2009-11-30建议

版协科技委高级咨询专家：赵  晨

   首次全国经营性图书出版单位等级评估工作已经结束，各出版单位毫无例外地进入了下一个评估周期。我结合评估工作中的体会向社长总编们提出几点建议，供参考。

1.认真研究评估指标体系，建立自我测评机制

现在评估指标体系已经公开，三大能力的框架和脉络也不难理解，今后评估只会逐步完善，不会有大的改动。因此建议大家研究一下这个指标体系，弄清每项指标的内涵、在生产经营中的作用、影响它的各种因素、指标之间的相互关系、本单位的某项指标和某种能力处于什么状态、有什么优势、有什么问题，等等。沿着这些思路线索，每年搞一次或两次自我测评，不仅下次评估时会更有底数，更重要的是改革发展的思路会更清晰。

 在深入研究评估指标体系的基础上，要全面剖析经营管理中的突出问题，制订实实在在的改进措施和中长期规划。各出版单位如果认真地对照评估指标体系找差距，就一定会发现自己的问题。即使是一、二级出版单位，虽然相对比较优秀，有很多长处，但也会存在这样那样的问题；三、四级单位问题可能更多、更突出。对这些问题一定要研究，主要研究产生的原因和改进的可能性。对于那些中近期能够改变的问题，建议做一个行动计划，明确每年能够通过什么措施解决什么问题、达到什么目的，然后落实到具体的部门和人员，完成了怎样奖励、完不成怎样处罚。这个计划不一定订得多么宏伟好看，但是它必须是实实在在的，针对的是单位的实际问题，而且定下目标就努力去做。这样每年都能有所前进。俗话说：“你能改变的东西，就要努力去改变；不能改变的，就要学会接受它。”对一个单位来说，你改变不了社会、改变不了他人，也改变不了这次的评估结果，但你可以改变自己。如今是一个不断创新的时代。创新不是抽象的概念，也不是空洞的口号，通过改变自己，不断突破陈旧的、阻碍改革发展的东西，从而迈开新的步伐、争取更好的名次、创造更优秀的业绩，这就是创新。至于下一个五年规划，更需要以评估指标体系为重要依据，结合本单位实际情况来研究制订。

2. 深入研究等级评估与转企改制的关系，力求两者相互结合、相互促进

等级评估与转企改制，是今年总署在出版界抓的两项重点工作，也是全国绝大多数出版单位今年面临的两件大事。两者的关系是一致的、呼应的，都是为了把出版单位推向市场，塑造成为合格的市场主体；都是为了深化出版改革，促进出版社的科学发展，促进出版业的进一步繁荣。一方面，评估制度的内容，包括指标体系的设计、计分方法的制定都是引导出版单位按照企业的模式来运行，或者说它就是社会主义市场经济体制下出版社改制以后的评价标准，不深化改革是达不到这个标准的；另一方面，转制后，你还是要做出版、图书仍然是主业、还是要考虑你在出版单位的行列中、在出版市场里是什么位置。所以我们不能孤立地去看两者的关系。要把等级评估和转企改制这两件事做好，政府的政策引导很重要，出版单位的认识和行动同样很重要。我认为作为出版单位的社长总编，要在提高认识的基础上，力求在工作中使两者相互结合、相互促进。要做到这一点，说复杂很复杂，说简单也很简单。如果仍然用事业单位的旧眼光来看待评估和改制，就会很麻烦、不适应。相反，如果用市场经济和出版公司的眼光来看待评估和改制，一切都会顺理成章。去年我们在进行财务核查时，最后一道手续是要求出版单位认同后加盖社的公章。南方一些出版社盖的是“有限公司”的公章。他们说我们就是公司，社的公章已经封存不用了。而北方和内地的出版单位，有的虽然名义上转制了，但很少以公司的名义从事各种活动。所以在市场经济体制下，南方一些出版单位发展很快，是必然的。这事给我以启发，所以我冒昧地提出一个切入点：提前就位。正在改制的出版社，社长总编要先于职工进入出版公司的角色，在研究评估指标体系的基础上，提前谋划出版社改制后的科学发展，不要过多地考虑转制后你担任什么职务，更不能等到转制后再以企业的面貌示人。在现阶段，单位领导角色转换的快慢对你这个单位影响是很大的。军口出版单位不转企，可以引进相关的机制。

3. 突出主业，把精力和财力主要投向搞好图书出版

在评估指标体系中，图书出版能力是分量最重的一块。一是分值最高，共390分；二是指标最细，8大项（不含编校质量）指标、24个得分点。因为它反映了出版单位主业的生产经营能力和水平，所以最应当引起我们的重视。所以，突出主业，把主要精力投向搞好图书出版，仍然是图书出版单位不可改变的信条和方向。国家投资办一个出版社，就是让你搞出版的。如果出版单位的心思、资金不用在出版上面，那就不配称为出版社。核查中发现有个别的出版单位在搞房地产、搞证券投资或者做其他经营，就是没有出版多少图书。根据规定，在评估图书出版能力的时候，非图书出版的其他经营收入都是要剔除的。

4.着力培养特色板块、打造品牌图书

衡量图书出版能力的8大项指标，是相互关联、相互作用的，我认为其中的核心指标是专业特色。内容质量和专业特色是分数比较高的两项，都是80分。内容质量是一条底线，包含“把握正确出版方向”和“图书内容健康有益”两项，一般都没有大问题，得分都不会很低，单位之间真正拉开差距的是专业特色。专业特色不仅本身分值高，而且它直接或间接地影响了其他指标，如：重点图书、图书获奖情况、再版重印率、图书销售情况等，都与专业特色有关。这样一连带，可就不止80分了。我们科技社本来就属于专业出版社，专业出版社的竞争力和生命力，基本上取决于专业特色。这次未能参评的编校质量原来也占50分，该指标临时取消后分值并没有取消，其中20分加到“内容质量”里面，30分加到“专业特色”里面，可见总署在导向上是对专业特色更为重视的。

专业特色这个指标有三项内容，第一项是出版范围。这是个非常值得研究的指标。本来国家规定出版范围，现在看属于计划经济体制的范畴。在市场经济体制下，出版单位应当可以根据市场的需要调整生产重点甚至出版范围。现实中也确有一些出版社出于种种原因已经在调整和扩大出版范围。但是从另一方面看，在改革转型时期，如果完全放开，且不说出版市场必定混乱，就是出版单位也会不知所措。何况国际上出版商也是分为教育、大众、专业三大类的。集团内部可以有不同类别的出版公司，但一个出版公司什么书都做，四面出击，理论上是可以的，要做好是很难的。一是你很难拥有各方面的出版资源；二是你很难拥有各方面的编辑，高水平的编辑显然都更愿意到专业的品牌社；三是你很难保证出书质量，甚至很容易出质量事故。在评估中发现，受到总署通报批评的出版单位，大多数是超范围出书引起的。所以一方面规定了出版范围这个指标，引导出版单位发挥传统优势，按照核定的出版范围经营。另一方面考核得又比较宽松，分值不高，只有24分，而且只要50%的品种符合总署核定的出版范围，就可以得满分。我的理解是，总署认为出版范围不能不管、但又不能管得太死。这次评估，科技类一、二级48家出版社中，有47家出版范围都是满分，另外1家也接近满分。而出版范围过于分散的几家，都在三、四级。可见出版范围虽然分值不高，但对专业特色和评估结果影响很大。不要看到什么挣钱就想干什么，扩大出书范围还是要有选择、要慎重。

出书范围值得我们深思熟虑，但只注意出书范围还不等于有了专业特色，还需要在注重出书范围的基础上再上一个层次，那就是形成特色板块；进而形成自己的品牌。特色板块是指经过较长时间市场考验，具有一定规模，受到读者欢迎或认可，并产生较大市场影响的某一类图书。品牌图书是指某一领域中销量大、效益好、影响广的某种(套)常销或畅销图书。特色板块和品牌图书虽然是两个指标，但关联度很高。评估时都是以文化和学术价值，读者认可度和市场影响力来衡量的，而且一般来说，品牌图书是在特色板块的基础上进一步打造出来的。同时，有了特色板块和品牌图书，才会有重点图书、获奖图书、再版重印、图书销售等指标的提升。评估办在解读指标体系和评分细则时，多次强调了这两项指标的重要性。说道，“一个社出的图书，如果没有社会影响力，即使质量可以，也只是合格的垃圾。”“培养特色板块、形成品牌难度很大，所以分值要高一些。”“一个社有没有品牌图书，分数一定要拉开。”因此，通过评估，我们不仅要重视图书出版能力的提升，而且要进一步抓住提升图书出版能力的核心工作，即培养特色板块，打造品牌图书。从深入市场调研、开辟高水平资源、提高编辑水平、强化市场营销等方面扎实工作，争取为国家、为读者奉献更多更好的特色板块和品牌图书。

5. 把资产运营提到重要议程

在评估指标体系中，资产运营能力是又一个大的方面，总分值380分。虽然比图书出版能力少10分，但它的特点，一是，一共5项指标，5个得分点，即每项指标的分值很高。二是，5项指标全都是客观分，全都采用电脑软件计分，没有任何主观因素。三是，从评估过程和评估结果来看，这一块当中的一些内容，有部分出版社的社长关注不够。在科技类18个一级社中，资产运营能力超过300分的只有7家。在86家科技类参评单位中，资产运营能力达不到一半分值（190分）的有48家，超过半数。这说明了资产运营能力提高的必要性，也说明提高的余地很大。

这次评估突出了资产运营能力的概念，是为了适应出版单位转企改制的新形势和市场经济的大环境。出版单位转企改制，就是要按照现代企业制度的要求架构成为公司制的出版企业。什么是公司制企业？用白话讲，就是将“本”求利的生产经营单位，这个“本”指的是公司用来生产经营的资本。所以改制必须首先界定产权，明确出资人、出资额，然后经营者根据出资人的授权和委托，通过组织生产经营活动实现资本增值。资本增值的主要衡量指标就是评估中列出的净资产收益率（满分100分）。出版社转企改制后，国有资产管理的内涵实质上变为国有资本金的不断增值。如果出版社改为资本多元化股份制的公司甚至是上市公司，面对的是若干投资者甚至社会公众投资者，那么资本运营和资本增值在企业经营管理者工作中的位置将会进一步强化。因此，把资产运营提到重要议程，不断探求出版单位资本增值之道，是经营性出版单位领导人的必修课。

6. 社长总编都要重视财务管理，关注财务状况

说其重要，不仅是因为评估时分值高，主要是它在企业经营管理中的作用很重要。我们常说企业管理有四大支柱：人力资源管理、市场管理、生产管理、财务管理。财务管理的重要性，一是涵盖全局。从预算到决算，涉及单位所有的部门和工作环节。二是掌控全局，资金的流动不仅是国民经济的血脉，同样也是企业运行的血脉，而且随着现代企业制度的建立，财务对企业运行的监控作用将越来越重要。第三，它是出经营结果的地方。编印发的工作再辛苦、再出色，如果财务管理有疏漏、甚至有失误，可能就会事倍功半。现在有不少社长平时很忙，对外应付方方面面，对内更多的是关注编辑工作、图书质量或者发行工作，不怎么关心财务管理方面的事情，评估申报的时候也不仔细看就盖章，核查的时候也说不太清。所以建议大家平时要关注财务管理状况，评估申报时要认真审查。

7. 抓两头、带全局，促进财务指标的稳步增长

评估所涉及的财务指标，除了上面提到的净资产收益率，还有四项：主营业务销售收入增长率（100分）、图书单品种平均利润（100分）、速动比率（50分）、主营业务销售收入（30分）。这四项都是衡量图书的生产销售的重要指标，大家非常熟悉，不再赘述。要使这几项指标取得高分，讲三点感受：一是出版社的日常工作，还是要抓住编辑和营销两头，带动全社工作的运行和不断提升。其中的关键是编辑工作与营销发行工作形成合力。编辑工作与营销发行工作越是和谐默契，出版社就活力越强。二是要千方百计保证主营业务销售收入年年有增长，起码不要负增长。按照现行的评估办法，零增长还可以得分，负增长就是0分。三是要深入研究品种和效益的关系。增加品种可以扩大规模，但不一定会增加效益，搞不好甚至反而增加库存和摊薄利润，特别是影响图书单品种平均利润这项指标的得分。

这次评估过程中，进行财务核查的主要依据是经审计部门确认的年度审计报告，同时也参照总署积累的档案资料。出版单位申报的材料与审计报告一致，就认为是真实的；否则就必须纠正。因此提醒大家，一定要认真地对待年度财务审计，配合审计部门做一个能反映本单位真实情况的审计报告。如果事后发现审计报告确有不符合事实的地方，应当提请审计单位做一个补充审计报告，并加盖公章。

这次等级评估是以出版社为单位，而集团不参加评估。今后是否评估集团，现在还不清楚。出版社参加评估，就必须有一个独立完整的申报材料，特别是财务方面的资料。集团财务管理的通行做法是合并报表，即子公司（有出版法人许可的出版单位）独立核算、分别纳税，然后集团进行合并。现在各地的出版集团财务管理模式很不一样。有的集团取消了部分出版社的法人资格，有的甚至把出版社的财务也取消，上收到集团统一核算。出版单位的资产、收入等都混在一起。这样评估的时候需要逐个还原，不仅非常麻烦，还容易造成不真实。我认为应该给出版单位一定的发展空间，起码要形成一个比较完整的财务报表。

在这次等级评估中还发现一个财务方面的问题，出于某种考虑，有的出版社当年的一部分收入没有入账，因而影响了评估结果。希望下一次评估前，就要考虑周全。在权限范围内采取财务变动措施应考虑到对评估结果的影响。

8. 以人才工作和队伍建设为中心，全面加强基础建设

基础建设能力在很大程度上反映了出版单位的发展后劲，共8项指标，10个得分点，230分。总的看分值低于前面两大项，而且比较分散，

但其重要性不可低估。它是出版社未来的健康、持续、快速发展的基石。8项指标中涵盖了多方面内容，其中最值得关注的首先是队伍建设（社领导岗位培训20分、主业人员持证上岗40分、编校人员职称30分、从业人员受表彰情况30分；共120分）。

社领导班子成员要挤出时间参加岗位培训。全国参评的科技社在任领导班子成员中，100%参加岗位培训的单位只占26.7%（23家）；半数和不足半数成员参加岗位培训的单位占27.9%（24家）。

要注重编辑发行等主业人员的培训，提高持证上岗人员比例。全国参评的科技社编校岗位持证上岗人员比例达到80%的单位只有9家，占10.5%；持证上岗人员比例低于50%的有26家，占30.2%。发行岗位持证上岗人员比例达到80%的单位只有6家，占7%；持证上岗人员比例低于50%的有45家，占52.3%。说明从总体上看，主业人员的业务素质提高的余地是很大的。

9. 健全管理制度，加快信息化、数字化建设步伐

在基础建设能力的230分之中，制度建设共40分（制度建立情况16分、制度执行情况24分）、信息化及数字化建设30分。是在申报材料中，制度建设的填写要全面。制度建设是由专家来打分的。专家不可能对每个出版社都十分了解，打分的主要依据就是各单位的申报材料。制度执行情况，一般先看有没有被总署处罚或处分的记录，如果没有，分数都会不低。制度建立情况，完全要看申报材料怎么填写，如果图书生产经营所必须的几项制度（如选题论证备案制度、出版合同制度、图书稿件三审责任制度及图书重版前审读制度、责任编辑制度、责任校对制度、重大选题备案制度、图书印制委托制度、稿件及图书资料归档制度和样本缴送制度、岗位责任制度、财务管理制度等）都有，一般都是满分（当然还要看抽查情况）。但评估中发现，不少单位填写得很草率，很多应有的制度竟然没有写上，不知道是真的没有制度还是没有认真填写，这样被扣分是应该可以避免的。  

最后建议大家要适应出版业快速变革的新形势，加快信息化、数字化建设。这方面虽然只有30分，但对出版业的长远发展意义重大，现在不少出版社还没有迈开步子甚至有的社还是空白，建议引起重视。 

预祝大家在今后的评估中取得更好的成绩！